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上交所:2018年控股股東資金占用和違規擔保行為有所抬頭

來源:北京商報

  • 北京商報
  •   作者:北京商報  更新于:2019年06月13日 02時  閱讀:0

    6月6日晚間,上交所在官網發布題為《聚焦上市公司質量 上交所做好年報審核重點工作》的一文中稱,2018年控股股東資金占用和違規擔保行為有所抬頭。

    上交所稱,監管實踐表明,上市公司出現問題,往往與其公司治理不健全、內部運行不規范有關。其中,公司關鍵少數是否做到誠實守信和勤勉盡責,對上市公司的規范運行起到至關重要的作用。這次年報審核,高度關注控股股東及實際控制人與上市公司之間的交易往來,對可能存在資金占用、違規擔保及其他不當利益輸送的情形,深挖細究。

    審核發現,2018年控股股東資金占用和違規擔保行為有所抬頭,主要表現為兩種形式。一是控股股東直接占用上市公司大額資金,或直接要求上市公司為其違規提供擔保。有的公司控股股東及其關聯方在報告期內直接大額非經營性占用上市公司資金,期末仍有巨額占用款項未能償還;一些公司未經正常審批決策程序,隨意為控股股東及其關聯方提供大額擔保。二是通過看似正常的交易掩蓋向大股東及其關聯方輸送利益的實質。個別公司購買信托理財產品,變相將資金轉移到大股東,逾期難以收回;有的公司通過大額預付款、關聯交易非關聯化向大股東輸送資金等。對于這類問題,上交所公司監管部門在核清事實的基礎上,要求公司及相關股東限期整改,未能按期解決的,已經依法依規對公司實施其他風險警示(即ST處理)。


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